Онлайн-брокер Robinhood согласился выплатить штраф в размере 29,75млн для урегулирования претензий FINRA. Из общей суммы 26 млн составляет гражданский штраф, а $3,75 млн — компенсации клиентам.
FINRA выявила, что Robinhood не устранила «тревожные сигналы о потенциальном неправомерном поведении», что привело к нарушениям правил противодействия отмыванию денег, надзора и раскрытия информации. С марта 2020 по январь 2021 года платформа не обеспечила надлежащий контроль за своей клиринговой системой, что совпало с пиком спроса на брокерские услуги и ограничением торгов акциями GameStop (GME) и AMC Entertainment Holdings (AMC).
Среди нарушений — отсутствие выявления манипулятивных сделок, подозрительного движения средств и случаев взлома аккаунтов, а также открытие тысяч счетов без должной проверки. FINRA также отметила недостатки в борьбе с отмыванием денег и вводящие в заблуждение заявления в соцсетях.
Robinhood согласилась с выводами FINRA, не признавая и не опровергая обвинений.
Напомним, что в мае 2024 года SEC предупредила компанию о возможных нарушениях, но в феврале 2025 года отказалась от претензий.
Изучайте больше о мире криптовалют, инвестировании и трейдинге в академии Cryptemic.
Штраф FINRA подчеркивает важность соблюдения нормативных требований в финансовой индустрии. Для Robinhood это стало ещё одним напоминанием о необходимости усиления внутреннего контроля.
ДИСКЛЕЙМЕР
Вся информация, содержащаяся на нашем вебсайте, публикуется на принципах добросовестности и объективности, а также исключительно с ознакомительной целью. Читатель самостоятельно несет полную ответственность за любые действия, совершаемые им на основании информации, полученной на нашем вебсайте.
- 🏦 Kraken усиливается: сделка с Bitnomial за $550 млн меняет расстановку сил в деривативах
- 🐕 Dogecoin в ловушке: бычий сигнал оказался обманом?
- ✈️ GE Aerospace падает перед отчётом: фиксация прибыли или сигнал риска?
- 🐳 Dogecoin под давлением сопротивления: киты накапливают, но пробоя нет
- 🚀 Psyence Biomedical взлетает на 200%: политика сильнее фундаментала?
