SEC обвиняет Galois Capital в введении инвесторов в заблуждение и нарушениях в хранении
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила базирующуюся во Флориде компанию Galois Capital в серьезных нарушениях требований и введении инвесторов в заблуждение, вызванных несоблюдением фирмой требуемых практик хранения и предоставлением вводящей в заблуждение информации о своей политике погашения.
Согласно постановлению SEC, Galois Capital, которая ранее была зарегистрированным инвестиционным консультантом частного фонда, в основном инвестирующего в криптоактивы, нарушила Правило хранения Закона об инвестиционных консультантах. Это правило требует, чтобы клиентские активы, включая предлагаемые и продаваемые в качестве ценных бумаг, хранились у квалифицированного кастодиана. Однако с июля 2022 года Galois Capital не соблюдала эти правила, храня криптоактивы на торговых счетах на таких платформах, как FTX Trading, которые не признаются SEC в качестве квалифицированных кастодианов.
Это нарушение правил хранения имело серьезные последствия, приведшие к потере примерно половины активов фонда, находящихся под управлением, во время краха FTX в ноябре 2022 года.
Введение инвесторов в заблуждение
Помимо нарушений правил хранения, SEC обнаружила, что Galois Capital вводила инвесторов в заблуждение относительно своих процедур выкупа. Фирма сообщила некоторым инвесторам, что для выкупа требуется уведомление не менее чем за пять рабочих дней до конца месяца, в то время как другим разрешалось выкупать с более короткими сроками уведомления. Это несоответствие привело к тому, что инвесторов ввели в заблуждение относительно положений и условий, применимых к их инвестициям.
Не соблюдая положения Правил хранения, Galois Capital подвергла своих инвесторов значительным рискам, включая потенциальную потерю, неправомерное использование или незаконное присвоение их активов. Кори Шустер, соруководитель отдела управления активами отдела по обеспечению соблюдения SEC, подчеркнул, что SEC по-прежнему привержена привлечению к ответственности консультантов, которые нарушают основные обязательства по защите инвесторов.
Изучайте больше о мире криптовалют, инвестировании и трейдинге в академии Cryptemic.
Урегулирование и штраф
Для урегулирования обвинений Galois Capital согласилась на урегулирование, которое включает гражданский штраф в размере 225 000 долларов США. Этот штраф будет распределен в качестве компенсации пострадавшим инвесторам фонда. Не признавая и не отрицая выводы SEC, компания также согласилась прекратить любые дальнейшие нарушения Закона о консультантах и была официально осуждена в рамках постановления.
Этот случай подчеркивает важность строгого соблюдения нормативных требований при управлении криптоактивами и защите интересов инвесторов.
ДИСКЛЕЙМЕР
Вся информация, содержащаяся на нашем вебсайте, публикуется на принципах добросовестности и объективности, а также исключительно с ознакомительной целью. Читатель самостоятельно несет полную ответственность за любые действия, совершаемые им на основании информации, полученной на нашем вебсайте.
- 🏦 Kraken усиливается: сделка с Bitnomial за $550 млн меняет расстановку сил в деривативах
- 🐕 Dogecoin в ловушке: бычий сигнал оказался обманом?
- ✈️ GE Aerospace падает перед отчётом: фиксация прибыли или сигнал риска?
- 🐳 Dogecoin под давлением сопротивления: киты накапливают, но пробоя нет
- 🚀 Psyence Biomedical взлетает на 200%: политика сильнее фундаментала?
