SFC обновляет контрольный список AML/CFT для лицензированных фирм
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) опубликовала обновленный контрольный список для самооценки по борьбе с отмыванием денег/противофинансированием терроризма (AML/CFT). Этот контрольный список предназначен для лицензированных корпораций, поставщиков услуг виртуальных активов, имеющих лицензию SFC, и связанных с ними организаций. Его цель – помочь этим организациям оценить их соответствие последним рекомендациям по AML и CFT.
Контрольный список представляет собой структурированную основу для проверки и мониторинга соблюдения требований AML и CFT в этих организациях. В нем изложены различные области и аспекты, которые необходимо оценить для обеспечения соблюдения нормативных требований, касающихся борьбы с отмыванием денег и противодействием финансированию терроризма.
Изучайте больше о мире криптовалют, инвестировании и трейдинге в академии Cryptemic.
Высшее руководство этих организаций несет ответственность за устранение любых недостатков соответствия, которые могут быть выявлены в ходе регулярных проверок с использованием контрольного списка. SFC может также запросить документальные доказательства этих проверок в рамках своего процесса надзора, чтобы гарантировать, что эти организации соблюдают необходимые правила AML и CFT.
Таким образом, обновленный Контрольный список для самооценки AML/CFT представляет собой инструмент, предоставляемый SFC, чтобы помочь лицензированным корпорациям, поставщикам услуг виртуальных активов и связанным с ними организациям оценивать и поддерживать их соответствие руководящим принципам AML/CFT, что в конечном итоге способствует предотвращению денежных операций. отмывание денег и финансирование терроризма в финансовом секторе.
ДИСКЛЕЙМЕР
Вся информация, содержащаяся на нашем вебсайте, публикуется на принципах добросовестности и объективности, а также исключительно с ознакомительной целью. Читатель самостоятельно несет полную ответственность за любые действия, совершаемые им на основании информации, полученной на нашем вебсайте.
- 🏦 Kraken усиливается: сделка с Bitnomial за $550 млн меняет расстановку сил в деривативах
- 🐕 Dogecoin в ловушке: бычий сигнал оказался обманом?
- ✈️ GE Aerospace падает перед отчётом: фиксация прибыли или сигнал риска?
- 🐳 Dogecoin под давлением сопротивления: киты накапливают, но пробоя нет
- 🚀 Psyence Biomedical взлетает на 200%: политика сильнее фундаментала?
